호주 증권투자위원회(ASIC)는 외국 금융 서비스 제공자(FFSP)에 대한 과도기 구제를 연장하기로 결정했습니다. 처음에는 2024년 3월에 만료될 예정이었으나 이제 2025년 3월 31일까지 호주의 도매 고객에게 서비스를 제공할 때 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 취득해야 합니다.
FFSP는 호주 투자자들에게 전 세계 투자 기회에 대한 관문을 제공하고 호주 내 다양한 부문에 대한 외국인 투자를 소개하기 때문에 규제 완화 조치에 대한 고려가 진행 중입니다.
‘ASIC Corporations (Amendment) Instrument 2023/588’을 통해 구현된 이 조치는 ‘ASIC Corporations(Foreign Financial Services Providers-Funds Management Financial Services) Instrument 2020/199’의 활성화를 2025년 4월 1일까지 추가로 연기합니다.
이 특정 상품은 특정 FFSP에 대한 라이선스 완화를 제공하여 현지 라이선스 없이도 특정 호주 전문 투자자 그룹에 자금 관리 금융 서비스를 제공할 수 있도록 합니다.
ASIC는 호주 도매 고객에게 금융 서비스를 제공할 때 호주 금융 서비스 라이선스를 보유해야 하는 요구 사항에서 외국 금융 서비스 제공업체에 대한 과도기적 완화를 12개월 더 연장합니다 https://t.co/TV5TQoQ8jK
— ASIC 미디어(@asicmedia) 2023년 8월 8일
“이 연장된 전환 기간 동안 에이식
에이식
ASIC(Australian Securities and Investments Commission)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 및 투자 위원회법에 따라 설립 및 관리됩니다. ASIC는 초기에 1989년 ASC법에 기반한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에는
ASIC(Australian Securities and Investments Commission)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 및 투자 위원회법에 따라 설립 및 관리됩니다. ASIC는 초기에 1989년 ASC법에 기반한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에는
이 용어 읽기 과도기적 완화에 의존할 수 없는 단체의 개별 임시 라이선스 완화 또는 새로운 표준 또는 외국 AFS 라이선스 신청을 위한 새로운 신청을 고려할 것”이라고 ASCI는 논평했습니다.
이 변경 사항은 외국 AFS 라이센스를 소유하거나 이후에 부여받은 FFSP가 ASIC의 승인에 따라 호주에서 재무 운영을 계속 관리할 수 있음을 의미합니다.
ASIC이 이러한 조치를 취하기로 결정한 것은 이번이 처음이 아니며 마감일이 몇 년 동안 뒤로 미뤄졌습니다. 2021년, 2022년, 그리고 지금은 2023년에 일어났습니다. 그러나 올해 초 ASIC는 호주 고객에게 서비스를 제공하는 외국 브로커에 대한 보고 규칙 초안을 제시했습니다. 새로운 규정은 2024년 10월부터 시행될 예정입니다.
ASIC, 1억 900만 달러의 민사 처벌 보고
8월 초, 호주 규제 당국은 2023년 첫 6개월 동안의 활동을 요약한 보고서를 발표했습니다. ASIC의 집행 업데이트는 2023년 6월 30일까지 반기 동안 1억 910만 달러 이상의 민사 처벌을 강조했습니다. 이 기간 동안 125명의 개인이 기소되었고 70건의 조사가 시작되었으며 또 다른 144건의 조사가 진행 중입니다.
ASIC 부회장인 사라 코트(Sarah Court)는 “시장 무결성을 촉진하고 소비자와 투자자를 위험에 빠뜨리는 위법 행위를 해결하는 것은 ASIC의 지속적인 우선 순위”라고 말했습니다. “내부자 거래 및 시장 조작 억제에 대한 우리의 약속은 계속되고 있으며 앞으로 몇 달 안에 관련 위법 행위에 대한 추가 조치를 기대합니다.”
직접적인 집행 조치 외에도 ASIC는 최근 그린워싱에 대한 개입에 대한 업데이트를 발표하여 금융 기관에 사기 방지 전략을 개선할 것을 촉구했습니다. 최근 집행 조치 중 하나에서 ASIC는 Vanguard Australia를 허위 진술한 혐의로 고소했습니다. 규정 준수
규정 준수
금융, 은행, 투자 및 보험 규정 준수는 서비스를 제공하거나 거래를 처리할 때 정부 규제 당국이 정한 규칙이나 명령을 따르는 것을 의미합니다. 재정에 관한 준수는 또한 확립된 지침이나 사양을 따르는 상태일 것입니다. 이 지정에는 조직이 산업 규정과 정부 법률을 모두 준수하도록 보장하기 위한 노력도 포함될 수 있습니다. 규정 준수 이해규정 준수는
금융, 은행, 투자 및 보험 규정 준수는 서비스를 제공하거나 거래를 처리할 때 정부 규제 당국이 정한 규칙이나 명령을 따르는 것을 의미합니다. 재정에 관한 준수는 또한 확립된 지침이나 사양을 따르는 상태일 것입니다. 이 지정에는 조직이 산업 규정과 정부 법률을 모두 준수하도록 보장하기 위한 노력도 포함될 수 있습니다. 규정 준수 이해규정 준수는
이 용어 읽기 환경, 사회 및 기업 지배구조(ESG) 표준에 따른 일부 투자의
호주 증권투자위원회(ASIC)는 외국 금융 서비스 제공자(FFSP)에 대한 과도기 구제를 연장하기로 결정했습니다. 처음에는 2024년 3월에 만료될 예정이었으나 이제 2025년 3월 31일까지 호주의 도매 고객에게 서비스를 제공할 때 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 취득해야 합니다.
FFSP는 호주 투자자들에게 전 세계 투자 기회에 대한 관문을 제공하고 호주 내 다양한 부문에 대한 외국인 투자를 소개하기 때문에 규제 완화 조치에 대한 고려가 진행 중입니다.
‘ASIC Corporations (Amendment) Instrument 2023/588’을 통해 구현된 이 조치는 ‘ASIC Corporations(Foreign Financial Services Providers-Funds Management Financial Services) Instrument 2020/199’의 활성화를 2025년 4월 1일까지 추가로 연기합니다.
이 특정 상품은 특정 FFSP에 대한 라이선스 완화를 제공하여 현지 라이선스 없이도 특정 호주 전문 투자자 그룹에 자금 관리 금융 서비스를 제공할 수 있도록 합니다.
ASIC는 호주 도매 고객에게 금융 서비스를 제공할 때 호주 금융 서비스 라이선스를 보유해야 하는 요구 사항에서 외국 금융 서비스 제공업체에 대한 과도기적 완화를 12개월 더 연장합니다 https://t.co/TV5TQoQ8jK
— ASIC 미디어(@asicmedia) 2023년 8월 8일
“이 연장된 전환 기간 동안 에이식
에이식
ASIC(Australian Securities and Investments Commission)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 및 투자 위원회법에 따라 설립 및 관리됩니다. ASIC는 초기에 1989년 ASC법에 기반한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에는
ASIC(Australian Securities and Investments Commission)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 및 투자 위원회법에 따라 설립 및 관리됩니다. ASIC는 초기에 1989년 ASC법에 기반한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에는
이 용어 읽기 과도기적 완화에 의존할 수 없는 단체의 개별 임시 라이선스 완화 또는 새로운 표준 또는 외국 AFS 라이선스 신청을 위한 새로운 신청을 고려할 것”이라고 ASCI는 논평했습니다.
이 변경 사항은 외국 AFS 라이센스를 소유하거나 이후에 부여받은 FFSP가 ASIC의 승인에 따라 호주에서 재무 운영을 계속 관리할 수 있음을 의미합니다.
ASIC이 이러한 조치를 취하기로 결정한 것은 이번이 처음이 아니며 마감일이 몇 년 동안 뒤로 미뤄졌습니다. 2021년, 2022년, 그리고 지금은 2023년에 일어났습니다. 그러나 올해 초 ASIC는 호주 고객에게 서비스를 제공하는 외국 브로커에 대한 보고 규칙 초안을 제시했습니다. 새로운 규정은 2024년 10월부터 시행될 예정입니다.
ASIC, 1억 900만 달러의 민사 처벌 보고
8월 초, 호주 규제 당국은 2023년 첫 6개월 동안의 활동을 요약한 보고서를 발표했습니다. ASIC의 집행 업데이트는 2023년 6월 30일까지 반기 동안 1억 910만 달러 이상의 민사 처벌을 강조했습니다. 이 기간 동안 125명의 개인이 기소되었고 70건의 조사가 시작되었으며 또 다른 144건의 조사가 진행 중입니다.
ASIC 부회장인 사라 코트(Sarah Court)는 “시장 무결성을 촉진하고 소비자와 투자자를 위험에 빠뜨리는 위법 행위를 해결하는 것은 ASIC의 지속적인 우선 순위”라고 말했습니다. “내부자 거래 및 시장 조작 억제에 대한 우리의 약속은 계속되고 있으며 앞으로 몇 달 안에 관련 위법 행위에 대한 추가 조치를 기대합니다.”
직접적인 집행 조치 외에도 ASIC는 최근 그린워싱에 대한 개입에 대한 업데이트를 발표하여 금융 기관에 사기 방지 전략을 개선할 것을 촉구했습니다. 최근 집행 조치 중 하나에서 ASIC는 Vanguard Australia를 허위 진술한 혐의로 고소했습니다. 규정 준수
규정 준수
금융, 은행, 투자 및 보험 규정 준수는 서비스를 제공하거나 거래를 처리할 때 정부 규제 당국이 정한 규칙이나 명령을 따르는 것을 의미합니다. 재정에 관한 준수는 또한 확립된 지침이나 사양을 따르는 상태일 것입니다. 이 지정에는 조직이 업계 규정과 정부 법률을 모두 준수하도록 보장하기 위한 노력도 포함될 수 있습니다. 규정 준수 이해규정 준수는
금융, 은행, 투자 및 보험 규정 준수는 서비스를 제공하거나 거래를 처리할 때 정부 규제 당국이 정한 규칙이나 명령을 따르는 것을 의미합니다. 재정에 관한 준수는 또한 확립된 지침이나 사양을 따르는 상태일 것입니다. 이 지정에는 조직이 산업 규정과 정부 법률을 모두 준수하도록 보장하기 위한 노력도 포함될 수 있습니다. 규정 준수 이해규정 준수는
이 용어 읽기 환경, 사회 및 기업 지배 구조(ESG) 표준에 따른 투자의 일부.
